粵科規(guī)財(cái)字〔2017〕104號(hào)
各地級(jí)以上市科技局（委），順德區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技促進(jìn)局：
為加快推進(jìn)國(guó)家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心和珠三角國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源和服務(wù)創(chuàng)新主體的作用，支持科技企業(yè)掛牌上市，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，我廳制訂了《廣東省促進(jìn)科技企業(yè)掛牌上市專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)方案》。現(xiàn)將方案印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
省科技廳
2017年8月7日
廣東省促進(jìn)科技企業(yè)掛牌上市專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)方案
為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快推進(jìn)國(guó)家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心和珠三角國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，進(jìn)一步推動(dòng)科技與金融結(jié)合，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源和服務(wù)創(chuàng)新主體的作用，支持科技企業(yè)掛牌上市和自主創(chuàng)新，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，特制訂本行動(dòng)方案。
一、總體思路及目標(biāo)
本行動(dòng)方案結(jié)合省高新技術(shù)企業(yè)樹(shù)標(biāo)提質(zhì)行動(dòng)計(jì)劃，以提高科技企業(yè)融資和創(chuàng)新能力為目的，以促進(jìn)科技企業(yè)掛牌上市為目標(biāo)，以科技企業(yè)掛牌上市數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，建立完善工作機(jī)制，搭建科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐平臺(tái)和投融資服務(wù)體系，促進(jìn)科技和金融深度融合，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量持續(xù)擴(kuò)張、創(chuàng)新能力顯著提升，力爭(zhēng)到2020年培育發(fā)展一批百?gòu)?qiáng)標(biāo)桿企業(yè)和20家左右“獨(dú)角獸”企業(yè)，努力把我省高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢(shì)；針對(duì)不同階段的科技企業(yè)，開(kāi)展上市培育輔導(dǎo)，完善科技金融外部環(huán)境和激勵(lì)措施，組織推動(dòng)省內(nèi)科技企業(yè)在不同層級(jí)資本市場(chǎng)間掛牌、轉(zhuǎn)板、上市、交易、融資。力爭(zhēng)到2020年末，全省在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的科技企業(yè)數(shù)量超450家，在新三板掛牌的科技企業(yè)數(shù)量超2400家，在省內(nèi)股權(quán)交易中心掛牌的科技企業(yè)數(shù)量超25000家，構(gòu)建科技企業(yè)掛牌主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板（全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）、四板（區(qū)域股權(quán)交易中心）的發(fā)展梯隊(duì)。
二、工作原則
（一） 堅(jiān)持服務(wù)產(chǎn)業(yè)。立足于科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，著力解決科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資本市場(chǎng)瓶頸，借助資本市場(chǎng)的力量推動(dòng)科技企業(yè)掛牌上市，促進(jìn)資源優(yōu)化整合，幫助高新技術(shù)企業(yè)快速成長(zhǎng)，大力推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，培育和做強(qiáng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，使高新技術(shù)企業(yè)成為支撐我省產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍。
（二） 堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向。以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以提高市場(chǎng)服務(wù)能力和效率為目的，積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)資本市場(chǎng)創(chuàng)新。尊重市場(chǎng)規(guī)律，依據(jù)市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。
?。ㄈ?堅(jiān)持省市聯(lián)動(dòng)。加強(qiáng)工作指導(dǎo)和政策引導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)省市政策聯(lián)動(dòng)，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮地方的積極性與創(chuàng)造性，加大資源條件保障和政策扶持力度，通過(guò)上下聯(lián)動(dòng)，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。
?。ㄋ模?堅(jiān)持特色發(fā)展。根據(jù)我省科技發(fā)展水平、資本市場(chǎng)發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)特征和發(fā)展趨勢(shì)等實(shí)際情況，充分發(fā)揮我省科技、產(chǎn)業(yè)、資本市場(chǎng)的特色和優(yōu)勢(shì)，建設(shè)具有廣東產(chǎn)業(yè)特色的科技資本市場(chǎng)。
三、主要任務(wù)
?。ㄒ唬?分類(lèi)篩選掛牌上市科技企業(yè)。
1.建立科技企業(yè)掛牌上市培育數(shù)據(jù)庫(kù)。省科技金融促進(jìn)會(huì)、省科技企業(yè)孵化器協(xié)會(huì)、省生產(chǎn)力促進(jìn)中心、省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心共同以國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、省高新技術(shù)企業(yè)培育庫(kù)、省孵化器在孵企業(yè)庫(kù)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽項(xiàng)目庫(kù)為基礎(chǔ)，從中選取場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的培育對(duì)象入庫(kù)，制定數(shù)據(jù)收集、整理及共享規(guī)則，多方共同建立科技企業(yè)掛牌上市培育數(shù)據(jù)庫(kù)。
2.建立科技企業(yè)分類(lèi)篩選機(jī)制。按照成熟期（已經(jīng)啟動(dòng)上市進(jìn)程）、成長(zhǎng)期（業(yè)績(jī)高速增長(zhǎng)、盈利能力較強(qiáng)、創(chuàng)新能力較高、尚未改制）、初創(chuàng)期和培育期（基礎(chǔ)較好但規(guī)模偏?。?biāo)準(zhǔn)以及百?gòu)?qiáng)標(biāo)桿高新技術(shù)企業(yè)、“獨(dú)角獸”企業(yè)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)科技企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)，并分別作為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)的培育對(duì)象。
3.實(shí)行數(shù)據(jù)庫(kù)信息共享和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。與省內(nèi)各地市科技、財(cái)政部門(mén)建立科技企業(yè)掛牌上市培育數(shù)據(jù)庫(kù)省市共享機(jī)制，引導(dǎo)各地市對(duì)入庫(kù)企業(yè)的人才、用地、項(xiàng)目建設(shè)等予以綜合性政策支持，并根據(jù)入庫(kù)企業(yè)的不同階段和相關(guān)指標(biāo)實(shí)行針對(duì)性扶持。動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)入庫(kù)企業(yè)，對(duì)科技企業(yè)掛牌上市培育數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的企業(yè)，設(shè)立簡(jiǎn)潔有效的評(píng)價(jià)和監(jiān)控指標(biāo)體系，積極開(kāi)展動(dòng)態(tài)評(píng)估和升級(jí)。
?。ǘ?加強(qiáng)科技企業(yè)掛牌上市的輔導(dǎo)培育。
制定科技企業(yè)掛牌上市培育輔導(dǎo)方案，對(duì)全省科技企業(yè)分階段、分層次予以輔導(dǎo)培育。
1.開(kāi)展百?gòu)?qiáng)標(biāo)桿高新技術(shù)企業(yè)、“獨(dú)角獸”企業(yè)培育服務(wù)。評(píng)選發(fā)布廣東省高新技術(shù)企業(yè)綜合創(chuàng)新、稅收貢獻(xiàn)、成長(zhǎng)性等年度百?gòu)?qiáng)企業(yè)。對(duì)標(biāo)桿企業(yè)實(shí)施省市“一對(duì)一”掛點(diǎn)服務(wù)，并優(yōu)先引導(dǎo)匯聚民間資本、技術(shù)、人才、項(xiàng)目與標(biāo)桿企業(yè)對(duì)接。開(kāi)展“獨(dú)角獸企業(yè)”培育計(jì)劃，加速高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模晉級(jí)。
2.開(kāi)展高成長(zhǎng)性科技企業(yè)培育服務(wù)。以科技企業(yè)掛牌上市培育數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)為服務(wù)對(duì)象，優(yōu)選500家業(yè)績(jī)高速成長(zhǎng)，尚未改制的成長(zhǎng)期企業(yè)，聯(lián)合深圳證券交易所、省內(nèi)股權(quán)交易中心，提供側(cè)重于改制上市、合規(guī)治理、金融工具使用、優(yōu)先掛牌等方面的培訓(xùn)與輔導(dǎo)。對(duì)符合上市基本條件的后備科技企業(yè)，加快進(jìn)行股份制改造。
3.開(kāi)展中小微科技企業(yè)培育服務(wù)。開(kāi)展普惠性科技金融工作，進(jìn)一步發(fā)揮科技企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的引導(dǎo)作用，探索開(kāi)展股債聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)，大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資和天使投資，引導(dǎo)銀行、創(chuàng)投資金投向種子期、初創(chuàng)期的中小微科技企業(yè)。聯(lián)合深圳證券交易所、省內(nèi)股權(quán)交易中心，組織投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)重點(diǎn)跟蹤并培育各地市中小微科技企業(yè)優(yōu)秀項(xiàng)目尤其是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的優(yōu)勝項(xiàng)目，對(duì)成長(zhǎng)性較快且有掛牌上市需求的科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供有針對(duì)性的掛牌上市培育。
4.開(kāi)展科技企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間內(nèi)科技企業(yè)培育服務(wù)。引導(dǎo)各孵化機(jī)構(gòu)加強(qiáng)科技輔導(dǎo)，完善孵化培育生態(tài)鏈，為在孵科技企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)、科技金融、專(zhuān)利代理、檢驗(yàn)檢測(cè)等服務(wù)，構(gòu)建“孵化器+天使投資+創(chuàng)業(yè)企業(yè)”持股孵化模式，建立多層次創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師服務(wù)隊(duì)伍，提高在孵企業(yè)成功率，推動(dòng)科技企業(yè)快速成長(zhǎng)，健全掛牌上市科技企業(yè)后備梯隊(duì)。
（三） 推動(dòng)科技企業(yè)對(duì)接不同層次的資本市場(chǎng)。
支持科技企業(yè)與多層次資本市場(chǎng)對(duì)接，拓寬融資渠道，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展活力。
1.推動(dòng)科技企業(yè)發(fā)行上市。加強(qiáng)與深圳證券交易所等合作，按照“擇優(yōu)培育一批、改制輔導(dǎo)一批、申報(bào)上市一批”的要求，制訂推動(dòng)企業(yè)上市的規(guī)劃，落實(shí)推動(dòng)企業(yè)上市的措施，形成滾動(dòng)發(fā)展的局面。充分利用國(guó)內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主渠道，爭(zhēng)取更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，優(yōu)選200家1～2年可以上市的成熟期企業(yè)（包括百?gòu)?qiáng)標(biāo)桿高新技術(shù)企業(yè)、“獨(dú)角獸”企業(yè)），提供定制化的上市培育輔導(dǎo)服務(wù)，組織聚焦于發(fā)行審核、并購(gòu)重組、金融工具使用的資本市場(chǎng)培訓(xùn)。
2.推動(dòng)科技企業(yè)在新三板掛牌。完善與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的對(duì)接機(jī)制，依托各地科技金融服務(wù)分中心，搭建科技企業(yè)新三板掛牌促進(jìn)會(huì)等專(zhuān)業(yè)平臺(tái)，舉辦新三板面對(duì)面沙龍、新三板投融資專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)、新三板定增路演等活動(dòng)，積極為高成長(zhǎng)性科技企業(yè)進(jìn)入新三板交易市場(chǎng)創(chuàng)造條件。建立集聚券商、律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、商業(yè)銀行、投資機(jī)構(gòu)等多種中介服務(wù)的綜合性平臺(tái)，為擬掛牌的科技企業(yè)提供高效、便捷服務(wù)，及時(shí)解決掛牌中遇到的問(wèn)題。
3.推動(dòng)科技企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌。充分發(fā)揮深圳前海股權(quán)交易中心、廣州股權(quán)交易中心、廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心等大平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)培育輔導(dǎo)，完善關(guān)配套服務(wù)，推動(dòng)更多的初創(chuàng)期、中小微科技企業(yè)在區(qū)域股權(quán)交易中心掛牌融資。
（四） 推動(dòng)科技金融中介和人才發(fā)展。
1.壯大資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。加快發(fā)展省科技金融促進(jìn)會(huì)、科技金融服務(wù)中心、科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等各類(lèi)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，逐步發(fā)展壯大一批具有創(chuàng)業(yè)孵化、評(píng)估咨詢(xún)、法律、財(cái)務(wù)、投融資等功能的綜合服務(wù)平臺(tái)，為科技企業(yè)掛牌上市提供技術(shù)開(kāi)發(fā)、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、信息咨詢(xún)和融資支持等服務(wù)，實(shí)現(xiàn)組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會(huì)化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化。
2.充分發(fā)揮深圳證券交易所的作用。支持深圳證券交易所研究設(shè)計(jì)適合科技企業(yè)特點(diǎn)的公司債、股債特點(diǎn)結(jié)合的可轉(zhuǎn)債、可作為并購(gòu)支付方式的定向可轉(zhuǎn)債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)債及高收益?zhèn)?。利用深圳證券交易所下屬深圳證券信息公司路演網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，挖掘各方在投融資、研發(fā)、市場(chǎng)開(kāi)拓、并購(gòu)等方面的需求，讓科技企業(yè)和創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、銀行、上市公司有效對(duì)接，做到供需精準(zhǔn)匹配，市場(chǎng)資源得到優(yōu)化配置。
3.開(kāi)展科技金融人才培訓(xùn)。加強(qiáng)與深圳證券交易所、省內(nèi)股權(quán)交易中心等有關(guān)金融機(jī)構(gòu)和高等院校的合作，每年聯(lián)合舉辦若干期科技金融人才資本市場(chǎng)專(zhuān)題研討班，針對(duì)科技金融政策、多層次資本市場(chǎng)發(fā)展、金融工具運(yùn)用等加強(qiáng)培訓(xùn)和交流。
4.開(kāi)展科技資本市場(chǎng)專(zhuān)題研究。組建由華南科技資本研究院、省科技金融促進(jìn)會(huì)、深圳證券交易所、省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、廣東金融學(xué)院等單位組成的智庫(kù)，聯(lián)合開(kāi)展科技企業(yè)掛牌上市及科技成果出資入股等專(zhuān)題研究，為推動(dòng)我省科技企業(yè)掛牌上市發(fā)展提供咨詢(xún)服務(wù)。
?。ㄎ澹?加大科技企業(yè)掛牌上市的扶持力度。
1.對(duì)掛牌上市的科技企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)各地市對(duì)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、省級(jí)以上股權(quán)交易中心掛牌上市的科技企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)向證監(jiān)會(huì)遞交首發(fā)上市申請(qǐng)材料并獲受理的科技企業(yè)、成功上市的科技企業(yè)、外地上市公司將注冊(cè)地和納稅登記地遷址廣東并運(yùn)作3年以上的科技企業(yè)以及由場(chǎng)外市場(chǎng)轉(zhuǎn)板至滬深證券交易所上市的科技企業(yè)給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。
2.對(duì)掛牌上市的科技企業(yè)給予重點(diǎn)支持。對(duì)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、省級(jí)以上股權(quán)交易中心掛牌上市的科技企業(yè)，在申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)和申請(qǐng)享受各項(xiàng)普惠性財(cái)稅支持政策時(shí)給予重點(diǎn)支持。
3.引導(dǎo)掛牌上市的科技企業(yè)享受各類(lèi)優(yōu)惠政策。定期舉辦政策宣講會(huì)，宣講各類(lèi)科技政策和稅收優(yōu)惠政策。引導(dǎo)掛牌上市的科技企業(yè)進(jìn)入省高新技術(shù)企業(yè)培育庫(kù)，積極申報(bào)國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，落實(shí)企業(yè)研發(fā)后補(bǔ)助以及高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等政策。
四、工作保障
（一） 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。加強(qiáng)對(duì)本專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立廣東省科技企業(yè)掛牌上市專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)工作小組，由省科技廳廳長(zhǎng)任組長(zhǎng)，省科技廳副廳長(zhǎng)、深圳證券交易所負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，省科技廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室、省科技企業(yè)孵化器協(xié)會(huì)、省生產(chǎn)力促進(jìn)中心、粵科金融集團(tuán)、省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全省促進(jìn)科技企業(yè)掛牌上市工作。
?。ǘ?加強(qiáng)資金保障。爭(zhēng)取省市財(cái)政統(tǒng)籌安排資金，引導(dǎo)科技企業(yè)積極進(jìn)行股份制改造等，推動(dòng)符合條件的科技企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、省級(jí)以上股權(quán)交易中心掛牌上市。充分發(fā)揮政府科技財(cái)政資金的引導(dǎo)和杠桿作用，帶動(dòng)更多的風(fēng)險(xiǎn)資金和社會(huì)資本參與，支持我省科技企業(yè)自主創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化。
?。ㄈ?加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。通過(guò)巡回宣講、專(zhuān)題培訓(xùn)等形式以及利用各類(lèi)媒體，宣傳科技企業(yè)掛牌上市支持政策，介紹有關(guān)企業(yè)掛牌上市的政策法規(guī)和相關(guān)要求，推廣優(yōu)質(zhì)上市公司的典型經(jīng)驗(yàn)，大力宣傳報(bào)道利用資本市場(chǎng)推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的成功案例，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮科技企業(yè)上市的積極性，營(yíng)造良好的科技資本市場(chǎng)環(huán)境。
?。ㄋ模?加強(qiáng)監(jiān)測(cè)考核。對(duì)處于不同階段科技企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，適時(shí)調(diào)整科技企業(yè)掛牌上市的培育工作重點(diǎn)和方式。強(qiáng)化考核督辦，爭(zhēng)取將科技企業(yè)掛牌上市工作納入各地市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和“八項(xiàng)舉措”考核范圍。對(duì)工作成效顯著的有關(guān)單位，予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
