肇慶市科研誠信管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條為加強本市科研誠信體系建設(shè)，規(guī)范科研誠信管理，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》和《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》及其他相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指對隸屬本市管轄或參與本市組織的科研活動事項的相關(guān)主管部門、專業(yè)機構(gòu)、科研活動承擔單位、第三方中介服務(wù)機構(gòu)及其工作人員以及科研人員、評審與咨詢專家等責任主體踐行承諾、履行義務(wù)、奉行科研行為準則的評價和獎懲。
國家和省級財政資金資助的科研項目在本市實施的，或國家和省委托本市執(zhí)行的科技項目，按照上級管理規(guī)定執(zhí)行，如無相關(guān)規(guī)定，參照本辦法執(zhí)行。
第三條科研誠信管理依據(jù)科技計劃、獎勵等創(chuàng)新活動相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及申報材料、合同或任務(wù)書、承諾書、評估評價、科技報告、審計報告、驗收結(jié)論、調(diào)查結(jié)果等實施全覆蓋、全過程管理。
第四條科研誠信管理遵循客觀公正、獎懲并舉，激勵創(chuàng)新、寬容失敗，嚴守規(guī)矩、防范風險，監(jiān)督評價、協(xié)同聯(lián)動的原則。
第二章 管理職責
第五條 市科學技術(shù)局負責統(tǒng)籌、指導、推進全市科研誠信體系建設(shè)，制定相關(guān)政策措施；指導相關(guān)責任主體開展科研誠信管理工作；對相關(guān)責任主體科研信用情況進行收集和記錄，并開展信用評價及結(jié)果應(yīng)用；對重大科研失信行為開展調(diào)查，做好異議處理、信用修復、聯(lián)合懲戒等工作。
第六條 各行業(yè)行政主管部門負責推進本行業(yè)、本領(lǐng)域科研誠信建設(shè)，加強宣傳教育、監(jiān)督引導和科研誠信審核管理，組織本行業(yè)以及協(xié)調(diào)配合各相關(guān)責任主體開展科研失信調(diào)查處理工作，報告或通報相關(guān)情況，開展聯(lián)合懲戒。
第七條 各縣級科技主管部門負責推進本行政區(qū)域科研誠信建設(shè)，履行本級科研誠信管理職責，加強宣傳教育、監(jiān)督引導和科研誠信審核管理，組織本級以及協(xié)調(diào)配合上級部門開展科研失信調(diào)查處理和聯(lián)合懲戒工作。
第八條 從事隸屬本市管轄或參與本市組織科研活動事項的各類企事業(yè)單位、社會組織、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)等是科研作風學風、科研誠信建設(shè)、科研失信案件調(diào)查處理的第一責任主體，應(yīng)當嚴格自律，規(guī)范管理，遵守科研誠信各項規(guī)定，履行誠信管理主體責任。
市社科聯(lián)負責我市哲學社會科學領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和指導。
第三章 管理機制
第九條 建立科研信用獎懲制度和覆蓋科研活動全過程的科研誠信監(jiān)督體系，對科研誠信行為予以記錄并實施相應(yīng)獎懲措施。
第十條 實行科研誠信承諾制，相關(guān)責任主體在實施或參與科研活動前應(yīng)當簽署科研誠信承諾書，對履行科研守信、科研倫理、安全保密等要求作出承諾，并載明違反承諾的不良后果，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)。
第十一條 健全科研誠信審核制度，各級科技主管部門對申報參與科研活動事務(wù)的相關(guān)責任主體開展誠信審核，存在嚴重失信的實行“一票否決 ”。
第十二條建立聯(lián)合懲戒機制，各級科技主管部門將失信信息報送發(fā)改部門，并加強與教育、財政等相關(guān)行業(yè)行政主管部門信用信息共享、聯(lián)動管理，依法依規(guī)對嚴重違背科研誠信要求行為實行終身追究，開展聯(lián)合懲戒。
第四章 信用評價
第十三條實行科研信用分類評價制度，依據(jù)相關(guān)責任主體的信用表現(xiàn)進行評價，分為良好信用、一般失信、嚴重失信三個類別，建立信用名單，進行記錄和管理。
良好信用：相關(guān)責任主體在參與科研活動中，全過程遵守相關(guān)管理制度與政策法規(guī)、履行科研責任和義務(wù)，奉行科研行為準則、遵守科研道德規(guī)范，履行相關(guān)承諾行為，連續(xù) 2 年以上無任何科研失信記錄。
一般失信：相關(guān)責任主體在參與科研活動中，發(fā)生失信行為但未造成嚴重后果或惡劣影響。
嚴重失信：相關(guān)責任主體在參與科研活動中，發(fā)生失信行為且造成嚴重后果或惡劣影響。
笫十四條下列行為屬于科研失信行為：
?。ㄒ唬┮栽旒?、串通、重復申報等不正當手段獲得科研活動承擔、管理、咨詢、服務(wù)等資格，獲得技術(shù)檢測、驗收結(jié)題等認證，以及獲取相關(guān)獎勵、榮譽等；
（二）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果或項目申請書，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的；
（三）買賣、代寫、代投論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見的；
?。ㄋ模┕室饪浯罂蒲谐晒?，隱瞞技術(shù)風險，造成不良社會影響和經(jīng)濟損失的；
?。ㄎ澹┎蛔袷乜蒲泻贤s定，超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)或預算安排，違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包，導致嚴重偏離合同目標的；
?。┛蒲谢顒又卮笫马椬儎游窗凑找髨蟾嫦嚓P(guān)部門的；
?。ㄆ撸┏袚萍加媱潱▽ｍ棥⒒鸬龋?、人才工程等，不遵守合同書約定，被強制終止的；
（八）拒不配合科技行政主管部門組織的監(jiān)督檢查、評估評價和驗收工作等過程管理，或?qū)ο嚓P(guān)整改要求和處理意見落實不力的；
?。ň牛┻`反科研活動保密相關(guān)規(guī)定的；
?。ㄊ┻`反科研資金管理規(guī)定，虛報、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取財政科研資金的；
（十一）在咨詢、評估、評審等科研活動中，未按照規(guī)定履行職責，違反回避制度，濫用職權(quán)、徇私舞弊，出具虛假或失實結(jié)論的；
?。ㄊ┰诳蒲谢顒拥纳陥蟆⒃u審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，有“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為的；
?。ㄊ┛蒲泄芾硎?，隱瞞、包庇、縱容違規(guī)違法行為的；
?。ㄊ模┎话凑找?guī)定及處理意見上繳應(yīng)收回財政資金的；
?。ㄊ澹┏霈F(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為的；
?。ㄊ┌l(fā)生其他科研失信行為的。
第十五條 相關(guān)責任主體在參與科研活動事務(wù)中發(fā)生第十四條所列失信行為的，將根據(jù)情節(jié)輕重被記錄為一般失信或嚴重失信，發(fā)生以下行為之一的應(yīng)當直接記錄為嚴重失信：
?。ㄒ唬┦艿叫淌绿幜P或行政處罰并正式公告的；
?。ǘ┦軐徲?、紀檢監(jiān)察等部門查處并正式通報的；
?。ㄈ┦車?、省、市相關(guān)部門查處并以正式文件通報的；
（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴重科研不端行為被國內(nèi)外公開發(fā)行的學術(shù)出版刊物撤稿的。
第十六條 加強與國家和省科研誠信體系的協(xié)同配合，完善基礎(chǔ)信息、信用信息、懲戒信息記錄管理，任何單位或個人不得非法泄露、篡改科研誠信信息。
第五章 獎懲措施
第十七條 對連續(xù)五年沒有發(fā)生失信行為的良好信用責任主體，實行傾斜激勵政策，予以更多的項目管理自主權(quán)，加大科研創(chuàng)新支持力度。
第十八條 市科學技術(shù)局應(yīng)當將發(fā)生失信行為的相關(guān)責任主體列入失信懲戒名單，實行懲戒。綜合考慮科研失信行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果等情況，單獨或合并采取以下懲戒措施：
?。ㄒ唬┚嫣嵝?、科研誠信誡勉談話、責令限期整改、通報批評；
?。ǘ┙K止、撤銷財政資助的相關(guān)科研項目，解除相關(guān)政府購買服務(wù)合同，停止財政資金撥付，商財政部門追回部分或全部已撥付財政資金；
（三）撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，收回獎金；
（四）將相關(guān)責任主體作為重點監(jiān)督的對象，增加監(jiān)督頻次；
?。ㄎ澹┮暻楣?jié)輕重，取消其一定期限直至永久參與科研活動事務(wù)的資格；
?。┫蛴嘘P(guān)部門通報相關(guān)失信行為。
第十九條有以下情形之一的，可以予以從輕處理：
（一）主動反映問題線索，并經(jīng)查屬實；
?。ǘ┲鲃映姓J錯誤并積極配合調(diào)查和整改；
?。ㄈ┲鲃油嘶匾蚴判袨樗@各種利益；
（四）主動挽回損失浪費或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；
?。ㄎ澹┩ㄟ^市級以上權(quán)威媒體公開作出嚴格遵守科研活動相關(guān)國家法律及國家、省、市管理規(guī)定，不再實施失信行為的承諾；
?。┢渌梢越o予從輕處理情形。
第二十條 有以下情形之一的，應(yīng)當予以從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧臁N毀、藏匿證據(jù)；
?。ǘ┎慌浜险{(diào)查工作，阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實；
（三）打擊、報復舉報人；
?。ㄋ模┯薪M織地實施失信行為；
（五）多次失信或同時存在多種失信行為；
?。┢渌麘?yīng)當給予從重處理情形。
第二十一條 失信行為的相關(guān)責任主體在懲戒期內(nèi)通過履行義務(wù)、主動整改、彌補損失等消除不良影響，并獲得省級以上相關(guān)部門表彰或嘉獎的，可以申請信用修復，經(jīng)市科學技術(shù)局審定，可以減少懲戒期限或?qū)⑵湟瞥鍪琶麊巍?/span>
第六章 處理程序
第二十二條 各級科技主管部門發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為線索的，應(yīng)當按照上級部門有關(guān)規(guī)定及本辦法要求開展調(diào)查處理工作；對于超越本部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當移送有關(guān)部門進行查處；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。
被調(diào)查責任主體和證人應(yīng)當積極配合調(diào)查，如實說明問題。調(diào)查處理應(yīng)嚴格執(zhí)行回避制度和相關(guān)工作紀律。
第二十三條 各級科技主管部門作出處理決定前，應(yīng)當書面告知被處理責任主體擬作出處理決定的事實、理由和依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限。被處理責任主體逾期未提出陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利；提出陳述或申辯的，應(yīng)當充分聽取其意見。
第二十四條 各級科技主管部門根據(jù)調(diào)查認定存在科研失信行為的，應(yīng)當作出處理決定，并將處理決定書送達相關(guān)責任主體，并告知舉報人。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關(guān)規(guī)定方式進行告知。處理決定書應(yīng)當載明處理對象基本情況、違規(guī)行為、處理決定和依據(jù)、救濟途徑和期限、其他應(yīng)當載明的相關(guān)事項等內(nèi)容。
第二十五條 建立復核申請機制，相關(guān)責任主體對調(diào)查處理意見有異議的，可以在收到處理意見之日起15個工作日內(nèi)提出書面復核申請，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或者線索。
各級科技主管部門自收到復核申請之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。復核意見為最終處理結(jié)果。復核期間，不停止原處理決定的執(zhí)行。
第七章 附 則
第二十六條 本辦法由市科學技術(shù)局負責解釋，自2021年7月10日起試行，有效期3年（2021年7月10日至2024年7月9日）?！墩貞c市科學技術(shù)局科技項目相關(guān)責任主體信用管理辦法（試行）》（肇科〔2019〕69號）同時廢止。
